第一财经《中国A股市场中介机构信披风险警示榜》重磅发布

7月22日,科创板迎来周岁生日。而股票发走注册制,也从添量试点走向存量改革,A股市场的市场化改革正迅速走进。

注册制以信息吐露为中央,公开吐露信息是投资者决策的主要按照。企业要对所吐露信息负责,而中介机构的把关也是信息吐露实在、实在、完善的主要保障。

在科创板周年之际,第一财经推出《中国A股市场中介机构信披风险警示榜(2019-2020)》(下载通知全文请点击右上“PDF查望”),按照证监会及各地证监局的公开责罚(限2019年至2020年6月30日期间吐露的责罚决定),对券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等四大类中介机构分制榜单,展现风险,发挥督促作用。

统计期间内,有12家券商、5家会计师事务所、2家律所、15家评估机构上榜。其中,资产评估机构数目偏多、责罚侧重,外现相对较差。

来源:第一财经

今年7月10日,证监会对康美药业保荐机构广发证券采取了休憩保荐资格、暂不受理债券承销等监管措施。不过,原由本次责罚不在统计期间内,榜单未纳入。

2019年至2020年上半年,有5家会计师事务所被责罚。责罚数目固然不算太多,但责罚措施较为厉厉。除天健会计师事务所外,其余都被采取了没收作恶所得、并责罚款的责罚措施。其中,多华会计师事务所一年内两次被“没一罚三”。

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2019年至2020年上半年,律师事务所外现相对较好,仅有2家律所被责罚。

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2019年至2020年上半年,有起码15家评估机构被责罚。与前述三大类中介机构相比,评估机构责罚数目较多。

15家评估机构中,银信评估、北京中企华、广东中广信三家责罚较重,被处“没一罚三”。其余多被采取了出具警示函的监管措施。北京北方亚事连领两张警示函。随着注册制在全市场逐渐推开,展望对评估机构的监管也将保持不息高压。

来源:第一财经

中介机构真挚取信、辛勤尽责是解决上市公司与普及投资者之间信息偏差称的主要制度安排。证券公司、律师事务所等各类中介机构厉格实走核查验证、专科把关的法定职责,能有力升迁上市公司信息吐露质量。

在股票发走注册制时代,中介机构及其从业人员答更好依法实走职责,维护资本市场健康发展秩序,珍惜普及中幼投资者相符法权好。

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券商审计律所评估风险警示榜第一财经科创板注册制

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2021-03-30 10:32admin admin 点击

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